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吴说获悉，美国 SEC 主席 Paul Atkins 表示，SEC 推出临时“创新豁免（Innovation Exemption）”，允许符合条件的代币化证券交易场所（TSV）豁免“交易所”定义，部分流动性提供商豁免“交易商”定义，以开展代币化 NMS 股票交易。豁免设置四项主要条件：TSV 必须为美国主体并遵守 OFAC 制裁规定；交易实行许可制，仅允许符合准入标准的参与者进入；不得交易合成股票，代币化股票须由发行人或其代表发行，或由与发行人无关联的第三方代币化，并赋予持有人与传统股票相同的分红、投票等权利；发行人有权反对并阻止其证券在 TSV 上交易。联邦证券法中的反欺诈和反操纵规定仍完全适用。该豁免为临时措施，SEC 将征求公众意见并考虑后续制定长期规则。
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据路透社报道，美国 SEC 预计将在未来数周推出“创新豁免（Innovation Exemption）”框架，允许加密公司测试包括代币化股票在内的新型数字资产业务模式。Coinbase 已表示将在监管允许后于美国推出代币化股票产品。分析人士称，该框架或允许加密平台在无需完全遵守传统证券市场规则的情况下提供交易和清算服务，并可能推动其与传统券商展开竞争。代币化股票当前市值已超过 64 亿美元。
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吴说获悉，美国证券交易委员会（SEC）官网更新的创新豁免（Innovation Exemption）名单显示，OKXICE TSV 已于 10 月 4 日提交书面通知，拟根据 SEC 的代币化证券交易场所（TSV）临时豁免机制开展运营。截至目前，名单共列出 3 家申请适用该豁免的实体，分别为 TSV LLC、OKXICE TSV 和 Kephas Corporation（Perpetualscom）。
根据 SEC 于 9 月 17 日发布的豁免令，相关交易场所须至少提前 30 个自然日在官网公布运营通知，并向 SEC 提交书面通知。SEC 强调，列入名单不代表相关实体已满足豁免条件，也不意味着获得监管机构认可或批准。
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吴说获悉，灰度（Grayscale）研究主管 Zach Pandl 发文指出，美国证券交易委员会（SEC）近期出台的“创新豁免（Innovation Exemption）”指令，有望彻底改变此前代币化美股主要依托离岸“包装衍生品”交易的格局，推动具备完整股东投票权与分红权的真实代币化股票纳入美国受规管金融体系。该豁免命令为期 5 年，针对性放宽了两项核心登记要求：符合资质的代币化交易场所无需注册为传统证券交易所；符合资质的流动性提供者无需注册为交易商（Broker-Dealer）。灰度认为，这标志着链上交易基础设施正证明其完全契合合规监管与投资者保护，未来有望推动国会推进更广泛的两党立法进程。
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吴说获悉，美国证券交易委员会（SEC）委员 Hester Peirce 近期演讲表示，针对 SEC 上周推出的“创新豁免（Innovation Exemption）”，她认为该豁免为通过 AMM 交易代币化证券提供了阶段性路径，旨在防止海外市场垄断美股代币化敞口，并充当过渡至长期成文规则的桥梁；其次，她尖锐批评了当前的 KYC/AML 反洗钱监管模式，指出一味扩大“数据草堆”去寻找犯罪“绣花针”的高成本模式收效甚微，反而将金融体系变成了侵犯隐私的“全景式监控牢房”；对此，她呼吁监管层拥抱零知识证明（ZKP）及属性凭证等密码学工具，实现合规属性核验而无需收集或重复存储用户敏感原始数据，同时最大限度保护公民个人隐私。
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吴说获悉，Strategy 执行董事长 Michael Saylor 表示，美国证券交易委员会（SEC）最新批准的“创新豁免”（Innovation Exemption）将允许美国投资者通过符合资质的合规交易场所，实现代币化优先股 STRC 与普通股 MSTR 的 7×24 小时全天候链上交易。Saylor 强调，这一举措是“数字信贷”（Digital Credit）与美国资本市场的重大突破。
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吴说获悉，SEC 主席 Paul Atkins 9 月 29 日接受 CNBC《Squawk Box》采访时表示，SEC 正推进链上融资及代币化证券交易相关监管安排，并已推出 Innovation Exemption。Atkins 表示，该框架允许企业发行代表底层证券真实权利和权益的代币化证券，使“实际证券在链上交易”，并称 SEC 正“尝试将这些东西转移到链上”，认为这一方向具有吸引力并将继续推进。
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吴说获悉，美国证券交易委员会（SEC）宣布，SEC 已正式批准一项临时的有条件豁免框架（“创新豁免”，Innovation Exemption），允许在特定的链上场所——即代币化证券交易场所（Tokenized Securities Venues，简称 TSVs）上有限试点开展代币化全美市场系统股票（NMS stocks）交易。该豁免为 TSVs 提供了临时性的监管救济，使其在通过许可型自动做市商（AMM）与流动性池提供代币化股票交易时，暂不被直接归类为 1934 年《证券交易法》下的“交易所”，同时也为使用自营资金提供做市支持的流动性提供者提供了明确指引。
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《SEC 新规之下，Crypto 行业能否重新学会造资产?》（作者 孟岩）SEC 提案 Regulation Crypto Assets 包含两项豁免和一个安全港：Startup exemption 允许项目 4 年内最多融资 500 万美元；Fundraising exemption 分为 Tier 1 和 Tier 2，12 个月内融资上限分别为 2,000 万美元和 7,500 万美元；项目完成或永久放弃白皮书承诺的核心管理性努力且不再作出新的承诺后，可提交 Form TR，由 SEC 认定投资合同已经消灭，代币本身不再是证券。文章认为，该提案与 Clarity 法案或将重新打通 Crypto 原生资产的孵化和交易通道，但 Clarity 法案能否通过仍存在变数。 阅读全文：
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吴说获悉，据加密记者 Eleanor Terrett，SEC 委员 Mark Uyeda 表示，SEC 撤销了部分从上一届政府延续下来的加密案件，因为在准备对相关法律解释作出 180 度调整的同时继续在法庭上为原有解释辩护，将损害 SEC 的可信度。Uyeda 还将 SEC 针对代币化证券推出的 Innovation Exemption 称为一项“试点”，认为其可为新进入者及传统金融机构提供参与机会。SEC 此前于 9 月 17 日批准该临时、有条件的豁免，允许符合条件的平台通过许可型 AMM 和流动性池交易部分代币化美股。
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